La presente monografía pretende ser un trabajo en el que se abordan una serie de cuestiones propias de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, pero desde una perspectiva teórico-práctica: el lector encontrará, por un lado, una profundización notable en determinados aspectos basales de este tipo de responsabilidad, pero, por otro lado, encontrará que ello proyecta consecuencias muy prácticas. Para desarrollar esta doble dimensión se utilizarán algunas resoluciones judiciales de los últimos años que han tenido un cierto impacto en la discusión académica y profesional. Así, en la introducción, nos centramos en un concepto que que resulta, en nuestra opinión, muy útil hoy en día para comprender determinadas cuestiones tanto prácticas como teóricas: el concepto de actor corporativo (Corporate Actor). A partir, la monografía se estructura en cuatro capítulos fundamentales. Primero, la acuñación del concepto de delito corporativo por parte del Tribunal Supremo y su proyección sobre determinadas resoluciones judiciales actuales. Segundo, la conformación de un concepto intrínseco - en nuestro planteamiento - tanto al actor corporativo como al delito corporativo: la cultura (o ausencia de la misma) corporativa de Compliance. En tercer lugar, abordamos, de la mano de una Sentencia reciente del Tribunal Supremo, cómo afecta la introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas al actor corporativo en el ámbito de la retroactividad de las normas penales. Finalmente, de nuevo gracias a una resolución del Alto Tribunal, abordamos la posición de garante que ostenta el actor corporativo sobre su ámbito de organización - con las consecuencias que de ello se derivan -.

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Aranzadi

Aranzadi - Monografías

Actor corporativo y delito corporativo

La presente monografía examinar qué indica la norma UNE 19.601 - sistemas de gestión de Compliance penal - sobre los requisitos que el Código penal establece para los modelos de organización y gestión de delitos, puesto que ello permitirá valorar a dichos operadores - con las consecuencias que en su caso pueda tener - si la entidad cumple con un estándar en relación con dichos requisitos. Por lo tanto, se realiza una exposición de esos elementos mínimos del Código penal y abordaremos su desarrollo en la UNE 19.601 para así facilitar una comprensión más detallada del significado de cada uno de ellos en el ámbito del Compliance penal. Se trata de proporcionar una guía a los operadores jurídicos de cuál es el contenido que otorga dicho estándar nacional a dichos elementos mínimos para coadyuvar a una interpretación judicial coherente con el estado de evolución, en un momento determinado, de la disciplina de Compliance De igual manera, de la mano de una reciente sentencia de la Audiencia Nacional (2020) se explican las consecuencias para organizaciones empresariales carentes de personalidad jurídica pero aún así sometidas al Código penal español. Finalmente, se abordan los beneficios de estándar español para poder gozar de los derechos reconocidos en la Directiva europea de contratación pública cuando una empresa española pretenda ôrehabilitarseö a efectos de contratación pese a haber sido condenada penalmente.

Compliance penal y responsabilidad penal de las personas jurídicas

La crisis financiera y de deuda soberana ha puesto en evidencia la necesidad de intensificar la tutela penal de los mercados financieros. No obstante, los reguladores nacionales se han percatado de la dificultad de hacer frente a conductas que atentan gravemente contra la integridad del mercado y que, en muchas ocasiones, se sitúan más allá de los límites propios de su jurisdicción. El presente trabajo analiza determinados aspectos de la aproximación estadounidense y europea a este respecto para finalizar examinando el ordenamiento español. Así, además de notar ciertos déficits de regulación, se incide en cuatro ámbitos especialmente problemáticos relacionados con la manipulación de mercado: ventas en corto, negociación de alta frecuencia, dark pools y rating de deuda soberana. Carlos Gómez-Jara Díez es profesor de la Universidad Autónoma de Madrid y abogado especializado en el ámbito del Derecho penal económico. Ha desarrollado siempre su formación académica y práctica profesional entre Europa y Estados Unidos. Autor de varias monografías y decenas de artículos publicados en España, Estados Unidos, Alemania y Sudamérica, su monografía La culpabilidad penal de la empresa (2005) está considerada como una de las obras más influyentes en el ámbito de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. En tiempos recientes ha publicado junto con Miguel Bajo y Bernardo Feijoo el único Tratado de responsabilidad penal de las personas jurídicas (2012) en lengua española.

Marcial Pons Ediciones Jurídicas Y Sociales, S.a.

Marcial Pons

Derecho Penal y Criminología

La protección penal transnacional de los mercados financieros

Cuando se publico? la primera edicio?n de esta monografi?a, se indicaba que el Tribunal Supremo espan?ol, a diferencia de los ma?ximos o?rganos judiciales de otros ordenamientos, decidio? tomarse en serio y abordar de forma completa, desde sus inicios, la problema?tica interpretativa que suscitaba la novedosa introduccio?n en nuestro sistema juri?dico de la responsabilidad penal de las personas juri?dicas. Ello en aras de proporcionar criterios interpretativos razonables a la ple?yade de o?rganos judiciales espan?oles que, tanto en la Instruccio?n como en el Juicio Oral, deben enfrentarse a la nada fa?cil tarea de aplicar la responsabilidad penal de las personas juri?dicas. Transcurridos dos an?os desde dicha publicacio?n, puede afirmarse que el esfuerzo desplegado por la Sala Segunda comienza a dar sus frutos. Son cada vez ma?s las resoluciones judiciales que se apoyan en los pilares erigidos por el ma?ximo garante de la legalidad ordinaria para afrontar la interpretacio?n de los respectivos preceptos relacionados con la responsabilidad penal de las personas juri?dicas. Aunque, como no puede ser de otra manera, existen algunas resoluciones que se apartan de dichos criterios, lo cierto es que se va contando con un cuerpo cada vez ma?s homoge?neo. Y todo ello, fundamentalmente, gracias a la labor del Alto Tribunal. En esta segunda edición se avanza en el análisis de la jurisprudencia del Tribunal Supremo sobre un tema cuya actualidad no ha decrecido ni un ápice. Se introducen no sólo los pronunciamientos más relevantes de los años 2017 y 2018, sino algunas tendencias jurisprudenciales importantes que han podido constatarse ya en el año 2019. El incremento sustancial de resoluciones judiciales sobre personas jurídicas por parte de órganos instructores y de enjuiciamiento dota a la jurisprudencia casacional de una importancia aún más notable.

El tribunal supremo ante la responsabilidad penal de las personas jurídicas

La estructura de la presente monografía sirve de introducción a la regulación de la responsabilidad penal empresarial o corporativa en los EE.UU.  Comienza con una cuestión que allí ha despertado considerable interés: la perspectiva que ofrece la ética empresarial con respecto a la posibilidad de reprochar éticamente a la empresa una determinada conducta.  Analiza la fundamentación, que en la teoría de la pena, ha merecido la responsabilidad penal empresarial; así como el modelo básico de atribución de este tipo de responsabilidad. Muestra, las directrices para imponer sanciones a las organizaciones y las de la Fiscalía Federal. Y finaliza, con el análisis de las diversas concepciones de culpabilidad empresarial que se han propuesto en los EE.UU.

Editorial Universitaria Ramon Areces

Ramón Areces

La responsabilidad penal de las empresas en los ee. Uu.

Portal Derecho, S.a. (Iustel)

Iustel

Garantismo penal europeo

El libro expone cómo las empresas deben implementar modelos internos para prevenir delitos y protegerse tanto internamente como frente a terceros. A través de análisis jurisprudenciales, el autor destaca la importancia del cumplimiento normativo como una pieza clave que no solo evita la responsabilidad penal, sino también fortalece la competitividad y reputación empresarial. La obra es esencial para entender este fenómeno jurídico y corporativo.

Actor corporativo y delito corporativo (2020)

Compliance penal y responsabilidad penal de las personas jurídicas (2020)

La protección penal transnacional de los mercados financieros

El tribunal supremo ante la responsabilidad penal de las personas jurídicas (2019)

La responsabilidad penal de las empresas en los ee. Uu. (2006)

Garantismo penal europeo (2017)

El tribunal supremo ante la responsabilidad penal de las personas juridicas (2025)